又一起“老鼠仓”曝光！80后基金经理被罚没3000多万元

阅读本书更多章节>>>>

8月26日，证监会上海监管局披露了一份罚单，涉及基金“老鼠仓”。

作为基金经理利用未公开信息交易

罚单显示，张某，男，198X年X月出生，住在上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。

2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。

2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

罚单显示，张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66,566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1,566.26万元。

上海证监局认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

合计罚没3132.52万元

并处以市场禁入10年

上海证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。因此，对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，合计罚没3132.52万元。

同时，上海证监局对张某采取10年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

来源 | 中国基金报、北京商报

SFC

本期编辑 金珊

毫无预兆，突然关闭！“真的要离开了”

亏近60%！刘格菘管理的基金被提前赎回？真相是……

一家夜宵店，带来4张监管函！关联企业紧急注销

阅读本书更多章节>>>>

本文链接：https://www.kjpai.cn/zhengce/180253.html，文章来源：网络16，作者：admin，版权归作者所有，如需转载请注明来源和作者，否则将追究法律责任！