外媒：花旗因合规问题被罚1.36亿美元

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　　中新经纬7月12日电 据英国《金融时报》11日报道，花旗集团将向美国银行业监管机构支付1.356亿美元，原因是未能纠正风险控制和数据管理方面长期存在的问题，这是花旗及其首席执行官范洁恩遭受的最新打击。

　　该报道指出，美国货币监理署代理署长Michael Hsu周三在一份声明中表示，花旗有“长期存在的缺陷”，该行及其管理层尚未完全解决这些问题。他补充称，花旗需要“重新调整工作重点”，并确保“为此目的分配适当的资源”。

　　此外，正在对部分罚款进行评估的美联储表示，2023年对花旗银行的检查发现，其数据控制问题仍是一个风险。

　　对此，范洁恩周三在一份声明中表示，花旗取得了“良好进展”，但她承认，正如她在最近的一次投资者活动中所言，监管问题是在她任职期间花旗未能迅速采取行动解决的领域之一。

　　该报道提到，上个月，另一家美国监管机构——联邦存款保险公司投票否决了花旗的所谓“生前遗嘱”，认为花旗在假设的灾难中清盘以避免政府救助的计划“有缺点”。

　　今年5月，英国监管机构对花旗处以6200万英镑罚款，原因是花旗未能阻止一起14亿美元的交易失误。这起失误发生在2022年，在范洁恩成为花旗首席执行官一年后，曾短暂震动了欧洲股市。

　　该报道称，花旗被记录在案的数据问题可以追溯到2020年，当时它错误地将9亿美元汇给了客户Revlon的债权人。几个月后，花旗被监管机构罚款4亿美元，原因是风险和数据控制不力，并被勒令整改。当年9月，花旗时任首席执行官迈克·科尔巴特宣布辞职。

　　据报道，范洁恩于2021年3月上任，称解决花旗的监管困境是她的“首要任务”。为此，范洁恩迅速聘请了竞争对手摩根大通前首席技术官高管罗布·卡斯珀领导花旗的数据转型工作，后者于2023年5月离开该行。

　　值得一提的是，卡斯珀的继任者凯瑟琳·马丁最近起诉了花旗。在诉讼中，马丁声称自己多次被指示向监管机构谎报花旗在风险和数据控制方面取得的进展。马丁认为，她去年秋天被解雇，原因是她向监管机构报告花旗未能在与2020年罚款相关的关键截止日期前完成整改。

　　该报道显示，花旗正在反击这起诉讼，并称马丁是因正当理由被解雇的。(中新经纬APP)

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