蒙商银行被罚近900万元 10名涉事高管人员连带被罚

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21世纪经济报道记者张欣 北京报道

近日，据央行内蒙古自治区分行披露的一份行政处罚单显示，蒙商银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，被开出893.4万元罚单。同时，涉事的10名高管人员被处罚款共计36.6万元，其中包括3名分行行长和2名分行副行长。

公示的处罚信息未披露涉事金额，但相关法律人士告诉21世纪经济报道记者，此罚单提到的“因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告”重点在于反洗钱，一般银行没报告相关事项会被监管重罚。据了解，为打击电信网络违法犯罪，2020年起公安部门开展“断卡行动”，商业银行在央行的部署下也加强了客户身份识别工作，并加大了检查和处罚力度。

三名分行行长分别是：时任蒙商银行包头分行行长管某、时任蒙商银行锡林郭勒分行行长王某军、时任蒙商银行鄂尔多斯市分行行长徐某。上述三人因未按规定履行客户身份识别义务，均被罚款2.4万元。

两名分行副行长为：时任蒙商银行通辽分行副行长、反洗钱工作领导小组组长魏某祥、时任蒙商银行乌海分行副行长赵某源。此二人因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，分别被罚款2万元。

其余五名被处罚的高管包括：时任蒙商银行信用卡部副总经理李某春，时任蒙商银行个人金融部总经理萨某某娃，时任蒙商银行内控合规部副总经理、法律合规部总经理王某，时任蒙 商银行金融部副总经理王某磊，时任蒙商银行公司金融部副总经理王某鼎。上述五人分别被处罚6.9万元、5.8万元、4.5万元、5.8万元、2.4万元。

蒙商银行成立于2020年4月，是由内蒙古自治区财政厅等区内8家发起人会同存款保险基金管理有限责任公司、徽商银行、建信金融资产投资有限公司在内蒙古自治区共同发起设立的国有地方城市商业银行。

蒙商银行2022年年报显示，该行资产总额为1762.22亿元，负债总额为1552.01 亿元，所有者权益210.21亿元；各项存款余额1231.40 亿元，各项贷款余额750.78 亿元；利润总额2.69 亿元，净利润0.65 亿元不；良贷款余额 18.73亿元，不良贷款率2.49%，拨备覆盖率212.98%。

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