徽商银行南京分行被罚350.1万：违反账户管理规定等

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　　中新经纬1月5日电 央行江苏省分行近日披露的行政处罚信息公示表显示，徽商银行股份有限公司南京分行(下称“徽商银行南京分行”)被罚款350.1万元，处罚决定日期为2023年12月26日。

　　来源：央行江苏省分行网站

　　据了解，徽商银行南京分行涉及的违法行为类型为：违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反人民币反假规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明客户进行交易。

　　时任徽商银行南京分行零售银行部副总经理(主持工作)戴某，对徽商银行南京分行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，央行江苏省分行对其罚款4.1万元。

　　时任徽商银行南京分行零售银行部总经理助理黄某，对徽商银行南京分行违反商户管理规定和与身份不明客户进行交易负有责任，央行江苏省分行对其罚款6万元。

　　时任徽商银行南京分行江宁支行副行长刘某，对徽商银行南京分行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，央行江苏省分行对其罚款1.1万元。

　　时任徽商银行南京分行珠江路支行副行长于某翔，对徽商银行南京分行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，央行江苏省分行对其罚款2.2万元。

　　时任徽商银行南京分行合规部副总经理(主持工作)张某祥，对徽商银行南京分行未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，央行江苏省分行对其罚款4.5万元。

　　徽商银行官网信息显示，徽商银行是全国首家由城市商业银行、城市信用社联合重组成立的区域性股份制商业银行，总部设在安徽省合肥市。该行1997年4月4日注册成立。2005年11月30日更名为徽商银行股份有限公司。2005年12月28日正式合并安徽省内芜湖、马鞍山、安庆、淮北、蚌埠5家城市商业银行，及六安、淮南、铜陵、阜阳科技、阜阳鑫鹰、阜阳银河、阜阳金达等7家城市信用社。2006年1月1日正式对外营业。2013年11月12日，徽商银行H股在香港联交所主板挂牌上市。(中新经纬APP)

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