实控人不符合要求！这家券商遭监管点名

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中国基金报记者 颜颖

远居西南的小型券商宏信证券，再次因股东问题遭遇监管审视。

11月8日，证监会网站信息显示，宏信证券被四川证监局采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。从案由上看，涉及控股股东等不符合监管要求、“三会一层”运作不规范、关联方认定管理不到位等多个公司治理问题。

从股权结构上来看，宏信证券控股股东为四川信托。近年来，四川信托风险频现，曾在2021年3月被四川银保监局开出3490万元的天价罚单。期间，四川信托曾谋求转让宏信证券股权变现，但至今尚未落地。

“四宗罪”招致点名

具体来看，此次宏信证券被四川证监局点名，主要涉及四项重点问题：

一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》有关要求的情况；

二是“三会一层”存在运作不规范的情形；

三是部分关联方认定和管理不到位；

四是公司内部控制、合规管理有效性不足，薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。

基于此，四川证监局决定对宏信证券采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。宏信证券应自措施决定作出之日起至股东风险化解，每3个月开展一次内部合规检查，并在合规检查结束10个工作日内报送检查报告。

四川证监局同时指出，宏信证券应当采取有效措施进行整改，完善内部管理，加强风险控制，提升合规内控和风险管理水平。

在此次因公司治理问题被点名外，去年5月，宏信证券曾因债券承销业务未勤勉尽责而被四川证监局出具警示函。其中，四川证监局还发现，宏信证券薪酬递延机制不完善，未合理制定项目主要人员收入递延支付标准。

今年1月，四川证监局再度关注到宏信证券的风险管理问题。四川证监局指出，宏信证券存在风险检测系统覆盖风险不足、风险管理系统有效性不足、压力测试机制未进行多情景设置等问题，反映出宏信证券信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备。四川证监局责令宏信证券改正，并将在日常监管中持续关注整改情况。

控股股东曾遭天价罚单

作为地处成都的一家小型券商，宏信证券的控股股东及实控人却是大有来头。

公开信息显示，宏信证券前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经中国证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。2012年11月，经四川省工商行政管理局核准，更名为宏信证券有限责任公司。宏信证券注册资本为10亿元，注册地为成都市。

股权结构方面，天眼查信息显示，宏信证券共有12名股东，其中控股股东为四川信托，持股比例为60.376%，亦是宏信证券唯一一家持股占比超过10%的股东。第八大股东为四川宏达（集团）有限公司，持股2.72%。

值得关注的是，四川信托与宏达集团为同一控制人，且两家公司均为民营企业，最终的实际控制人为刘沧龙。除此之外，宏信证券其余10家股东均为国有股东。

自2020年下半年以来，四川信托的风险问题逐渐暴露，且屡次出现信托延期兑付。彼时四川信托曾表示，其力争在一年内通过处置底层资产回收资金，并根据资金回收进度及时进行分配。

2020年12月，四川银保监局指出，四川信托违反审慎经营规则，背离受托人职责定位，将部分固有贷款或信托资金违规用于相关股东及其关联方。监管部门责令整改后，相关股东拒不归还违规占用的资金，严重危及该公司稳健运行，损害信托产品投资者和公司债权人合法权益。

2021年3月，因涉及公司治理不健全、违规开展固有贷款及信托业务、资金流向股东及其关联方、违规开展固有贷款业务等13项问题，四川信托被四川银保监局处以重罚，合计罚款金额达到3490万元。

今年3月，四川银保监局再对四川信托实控人刘沧龙及原董事长、总裁、副总裁等17人开出罚单，罚款金额合计785万元。其中，刘沧龙被禁止从事银行业工作10年，原董事长牟跃被取消董事任职资格5年、警告及罚款120万元，原总裁刘景峰被取消高管任职资格10年、警告及罚款156万元。

此外，2021年6月，四川信托股东宏达股份公告称，实际控制人刘沧龙因涉嫌背信运用受托财产罪，被成都市公安局采取刑事拘留措施。

股权转让仍待推进

实际上，对于风险处置问题，出售宏信证券股权获得资金一直是四川信托给出的解决方案之一。

风险暴露早期，四川信托即承诺，将处置变现自有资产宏信证券股权和川信大厦，以及通过引进战略投资者等多种方式增强公司资本实力，补充流动性。

根据《证券公司股权管理规定》，证券公司股东的“门槛”要求需要信誉良好、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录、不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形等。而对于控股股东，还需要满足一系列财务指标以及对证券公司完善治理结构、独立性管理等方面的要求。

此前，宏信证券相关人士曾向媒体表示，其公司经营一切正常，大股东的风险并未传导到券商。但对于合规风控要求严格的证券行业来说，控股股东长期存在问题，宏信证券难免将受到波及。

在2021年的“券业大年”里，宏信证券在年报中表示，“在外部市场环境总体向好情况下，因受特殊因素影响，公司经营在过去一年中继续面临诸多困难，在控股股东负面舆情持续

发酵影响下，监管定向严管，人员加剧流失，业务开展及融资受到限制。”2021年，宏信证券实现营业收入6.73亿元，同比下降8.10%；净利润为0.94亿元，同比下降15.01%。

早在2019年3月，四川信托就已向信保基金质押其持有的宏信证券全部股权，当前状态仍为“有效”。

此外，由于遭遇多方诉讼，四川信托被多家法院冻结资产，宏信证券股权也在其中。据宏信证券2021年年报披露，四川信托持有的股权冻结事项多达16起，宏达集团股权冻结事项为5起，绝大多数冻结期限至2023年。存在股权质押、冻结的情况下，宏信证券的股权转让并非易事。

编辑：乔伊

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